
Carolyn Allison (centru), fostul CEO al Alameda Research LLC, sosește în instanță din New York, SUA, marți, 10 octombrie 2023.
Yuki Iwamura | Bloomberg | Getty Images
exista condamnarea Joi, fondatorul FTX, Sam Bankman-Fried, a fost condamnat la 25 de ani de închisoare, judecătorul Lewis Kaplan invocând mărturia fostei iubite a inculpatului, Caroline Ellison, care s-a alăturat devreme în afacerea sa în criptomonede.
„Mă tot revăd mărturia doamnei Allison și el a știut că este greșită”, a spus Kaplan în timpul audierii de sentință din centrul orașului Manhattan. „Știa că este o crimă”.
Ellison a fost martorul vedetă în urmărirea penală a lui Bankman-Fried de către Departamentul de Justiție. Ea a acceptat un acord de pledoarie în decembrie 2022, la o lună după ce FTX a intrat în faliment.
Ca parte a mărturiei în procesul său penal de la sfârșitul anului trecut, Ellison a oferit guvernului și juriului mesaje text, documente și înregistrări secrete care l-au ajutat în cele din urmă să-l condamne pe Bankman-Fried pentru toate cele șapte acuzații împotriva lui.

Procurorul american din Manhattan, Damian Williams, a declarat într-o declarație după condamnarea de joi că „minciunile deliberate și persistente ale lui Bankmanfried au demonstrat o nerespectare flagrantă față de așteptările clienților săi și o lipsă de respect față de statul de drept. Toate acestea au fost astfel încât să-și poată exploata în secret clienții. .” bani pentru a-și extinde puterea și influența. “
Ellison, care a gestionat fondul speculativ al FTX, Alameda Research, a pledat vinovat pentru două acuzații de fraudă electronică, două acuzații de conspirație pentru a comite fraudă electronică, conspirație pentru a comite fraudă cu mărfuri, conspirație pentru a comite fraudă cu valori mobiliare și conspirație pentru a comite spălarea banilor.
Deși Allison se confruntă cu linii directoare de condamnare similare cu Bankman-Fried, este de așteptat să primească o pedeapsă mai ușoară datorită rolului său de martor cooperant.
La 11 octombrie 2023, în instanța federală din New York, Caroline Ellison (Caroline Ellison) în fața judecătorului de district din SUA Lewis Kaplan a condus un proces pentru fraudă în prăbușirea bursei de criptomonede falimentare FTX ) a fost interogată sub supravegherea lui Sam Bankman-Fried. .
Jane Rosenberg | Reuters
Relația complicată a lui Ellison cu SBF
Ellison a intrat în spațiul cripto al lui Bankman-Fried în 2017.
Ea lucrase ca comerciant pe Jane Street, unde Bankman-Fried și-a început cariera financiară. Bankman-Fried l-a convins pe absolventul Universității Stanford să renunțe la slujba lui din Wall Street și să se alăture Alameda, unde fondul speculativ mai avea sediul în birourile sale originale din Bay Area.
Allison fusese prietena din nou, din nou a lui Bankman-Fried și uneori colega de cameră de-a lungul anilor.Ea l-a urmat pe Bankman Fried din California până în Hong Kong și în cele din urmă BahamasBankman-Fried și-a mutat de mai multe ori sediul companiei sale de criptomonede.
Michael Lewis a scris despre Allison în cartea sa Going Infinite, care a relatat ascensiunea și căderea lui Bankman Fried. În 2021, Ellison a fost promovată în funcția de CEO al Alameda și, potrivit rapoartelor lui Lewis, atât Ellison, cât și Bankman-Fried au crezut că nu se potrivește bine pentru acest loc de muncă.
„Caroline și-a dat seama că, deși Sam a promovat-o la funcția de CEO al Alameda Research, el nu a aprobat performanța ei la locul de muncă, iar ea a fost de acord cu el”, a scris Lewis.
Lewis a împărtășit un fragment dintr-un memoriu trimis de Allison lui Bankman-Fried. „Se pare că fac o treabă mult mai proastă să conduc Alameda decât tu lucrezi cu normă întreagă”, a scris ea.
În aprilie 2021, Allison a postat pe Twitter Despre „Utilizarea regulată a amfetaminelor” Într-o postare, ea a vorbit și despre efortul „uriaș” necesar pentru a te da jos de pe canapea și a merge la o plimbare.
Conform documentelor instanței, Ellison compensare Este palid în comparație cu alți directori seniori. Din cele 3,2 miliarde de dolari plătite fondatorilor bursei și altor angajați seniori, șeful de inginerie FTX, Nishad Singh, a primit 587 de milioane de dolari, co-fondatorul Gary Wang a primit 246 de milioane de dolari, iar Bankman-Fried a primit 2,2 miliarde de dolari. Ellison a primit 6 milioane de dolari.

Bankman Fried a divulgat câteva dintre jurnalele private ale lui Ellison către The New York Times, care a publicat un articol Raport despre ei în iulie anul trecut, cu luni înainte de proces.factură Bankman-Fried a ajuns din nou la închisoare Kaplan i s-a revocat cauțiunea pentru suspiciunea de manipulare a martorilor.
Într-un document Google distribuit cu The Times în februarie 2022, Allison a scris: „M-am simțit foarte nefericită și copleșită de slujba mea… La sfârșitul zilei, abia așteptam să mă întorc la Du-te acasă și Oprește-ți telefonul și bea un pahar și fugi de toate.”
Ea a adăugat: „Se pare că nu există un sfârșit real în vedere”.
„Încerc să rezolv problema”
Dar prima dată când jurații au auzit de Allison a fost în instanță.
Procurorul american Tarn Lane a spus în timpul procesului că Bankman-Fried „a folosit-o ca acoperire”, în timp ce „în realitate, el încă dădea lovitura” în Alameda. În timpul zilelor sale de mărturie, Allison i-a ajutat pe procurori să construiască o narațiune conform căreia ea acționa la instrucțiunile lui Bankman-Fried pentru a-l ajuta să fure fondurile clienților de la FTX și să le folosească pentru a sprijini Alameda, compania a căzut ulterior în cripto iarnă.
Allison a spus că Bankman-Fried era încă directorul executiv al Alameda când a început fluxul de bani. Ea a spus că avea impresia că acestea sunt fonduri ale clienților FTX, deoarece sumele depășeau profiturile bursei și suma fondurilor strânse.
La mijlocul anului 2021, FTX a răscumpărat acțiunile companiei de la bursele rivale și de la investitori timpurii BinanceEllison a mărturisit că FTX a folosit 1 miliard de dolari din fonduri ale clienților în tranzacție.
Ellison a spus că s-a gândit să demisioneze de la Alameda de mai multe ori, din 2019 până în noiembrie 2022.
Ellison are o secțiune despre unul dintre documentele sale Google intitulată „Constraints to Expansion”, despre care ea a spus că se referă la factorii care o rețin pe Alameda. Primul lucru pe care l-a enumerat a fost managementul, inclusiv comentarii despre fostul co-șef executiv Sam Trabucco.
„Simt că eu și Trabucco am făcut amândoi o treabă bună în a duce lucrurile mai departe”, a scris ea. „Suntem într-un mod de a menține status quo-ul și de a încerca să remediem problema”.
În ceea ce privește amestecarea afacerilor între FTX și Alameda, Allison a recunoscut pe tribuna martorilor că cele două companii nu au avut un „zid chinezesc” adecvat pentru a-și separa afacerile.
În timpul mărturiei sale, Allison a evitat în mare măsură contactul vizual cu Bankman-Fried, uitându-se la mâinile ei între întrebări și răsturnându-și frecvent părul peste umărul stâng. Bankman-Fried își întorcea adesea privirea și își strângea mâinile.
Allison a spus juriului că despărțirea ei de Bankman-Fried în primăvara lui 2022 a afectat comunicarea dintre cei doi. În ciuda faptului că locuiesc în același apartament, ei vorbesc în principal prin Signal și, în general, evită contactul unul cu celălalt în afara serviciului.
Asistentul procurorului american Danielle Sassoon, care reprezintă guvernul, i-a spus de mai multe ori lui Kaplan că „inculpatul râdea, clătina vizibil din cap și batjocoria”, despre care a spus că ar fi putut avea un impact asupra lui Ellison, „având în vedere că istoria relației, precum și relațiile anterioare.” Încercările de a o intimida, dinamica puterii, relația lor romantică. “
Caroline Ellison, fostul CEO al Alameda Research LLC, sosește într-o sală de judecată din SUA din New York, joi, 12 octombrie 2023.
Bloomberg | Bloomberg | Getty Images
Înregistrări și texte secrete
Dintre sutele de articole prezentate ca dovezi în timpul procesului, un set de mesaje din aplicația criptată Signal s-a dovedit a fi cel mai devastator pentru Bankman-Fried.
Guvernul a propus o serie de schimburi de semnale care implică Bankman-Fried, Ellison, Wang și alți directori. Într-un astfel de schimb din 8 noiembrie 2022, Allison a apelat la Bankman-Fried și la alți membri ai Inner Circle pentru ajutor cu optica și informații publice.
În cazul Sam Bankman-Fried, procurorii s-au bazat în mare măsură pe mesajele text trimise între directorii seniori de la FTX și Alameda Research.
Sursa: SDNY
Ea a scris: „Mulți oameni m-au întrebat pe plan intern dacă ar trebui să continue să facă declarații de genul „Alameda este solvabilă” către părți externe. Ar trebui să le sfătuiesc să întârzie? Doar amână să revin la ei? Sau ce?”
FTX a suspendat toate retragerile clienților în acea zi.
A doua zi, Allison a apelat din nou la grup pentru îndrumare cu privire la modul de rezolvare a problemei. ședință plenară Alameda are aproximativ 30 de angajați.
Oferta lui Ellison a fost să le spună că „Alameda s-ar putea să se închidă” și că nu a existat „nicio presiune” să rămână, dar că ajutorul „asigurându-ne că creditorii noștri sunt plătiți” ar fi „extrem de apreciat”.
Bankman-Fried ia sugerat să spună ceva „care are un fel de viitor pentru oamenii care sunt încântați de asta”.
În cazul Sam Bankman-Fried, procurorii s-au bazat în mare măsură pe mesajele text trimise între directorii seniori de la FTX și Alameda Research.
Sursa: SDNY
Ellison a ajuns să dezvăluie mult mai mult decât a făcut într-o ședință de personal și o înregistrare secretă a fost redată juriului.
„Alameda a împrumutat mulți bani” pentru a face investiția, a spus Ellison la întâlnire. Dar, pe măsură ce prețurile criptomonedelor au scăzut, „utilizatorii FTX au rămas fără fonduri”, apoi „utilizatorii au început să retragă fonduri” și „și-au dat seama că nu pot continua”.
Când un membru al personalului a întrebat-o despre ideea ei de a folosi banii clienților FTX pentru a acoperi pierderile din împrumuturi ale Alamedei, ea a spus: „Ei bine, Sam, cred” și a chicotit.
„Din câte știu eu, FTX a permis întotdeauna Alameda să împrumute fonduri ale utilizatorilor”, a spus Allison.
